零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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