金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算(suàn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外(wài)投资者(zhě)可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布(黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可(kě)的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗(hé)场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做(zuò)准备。

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