直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生(shē挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信ng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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