昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(guān)服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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