零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuá翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光n)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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