零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐几近是什么意思，几近什么意思拼音代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīn几近是什么意思，几近什么意思拼音g)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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