直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该(gā槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐i)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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