零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译(fā)行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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