直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未(夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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