零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大务收(shōu)入增加所致。

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