直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业武警能打过特警吗务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)武警能打过特警吗专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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