直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(t一里地等于多少米，一里地等于多少米千米óu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额一里地等于多少米，一里地等于多少米千米罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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