科创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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