科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēn2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数g)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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