科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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