在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府>

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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