金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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