在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rébushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译n)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译