近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ2000克是多少斤 2000克等于多少公斤)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。2000克是多少斤 2000克等于多少公斤p>

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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