零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万00后初中学历很丢人吗strong>

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)00后初中学历很丢人吗在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现00后初中学历很丢人吗营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。