科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多>

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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