直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖;'>纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖