第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉抬“新美星”，期末持(chí)股量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组有两段(duàn)典型的拉抬(tái)期间：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占(zhàn)账(zhàng)户组同(tóng)期(qī)申买量(liàng)41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日(rì)，账(zhàng)户组(zǔ)集(jí)中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板(bǎn)综指1.55个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行业(yè)指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操(cāo)纵期间，涉(shè)案账户组(zǔ)还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户(hù)组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会(huì)不予(yǔ)采纳(nà)，罚没近(jìn)亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提(tí)出多点申诉(sù)意见(jiàn)，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚：

　　第一(yī)，没有操纵(zòng)动机(jī)。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管(guǎn)理”不等同于(yú)“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而(ér)非操纵股价(jià)；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的情况告知黄秀芳或何(hé)德平(píng)，涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋(jiǎng)维(wéi)也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自账户(hù)交(jiāo)易(yì)新美星的盈亏(kuī)分配进(jìn)行约定；五是(shì)蒋维账(zhàng)户组利益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何德平、黄(huáng)秀芳不能(néng)控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资(zī)金(jīn)后(hòu)部分用于(yú)偿还债务，部(bù)分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武(wǔ)账户组交易(yì)行为承(chéng)担(dān)责任。

　　第四(sì)，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控(kòng)制(ziphone12换电池多少钱hì)。

　　第(dì)五(wǔ)，不认可黄秀芳(fāng)2020年(nián)11月25日(rì)询问笔(bǐ)录的合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与(yǔ)，且何德(dé)平与黄(huáng)秀芳系独立(lì)法(fǎ)律(lǜ)主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻(qī)或一(yī)致行(xíng)动人中一方存在不(bù)当行为，不(bù)应推(tuī)定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理人也就是(shì)否合谋、部分账户(hù)的(de)控制(zhì)关(guān)系(xì)、委托理财关系等(děng)提出(chū)了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事人及其代(dài)理人的主要(yào)陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，本案为多个主体参与、多个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共同完(wán)成的操纵行为。在案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)向蒋维(wéi)提供资金作(zuò)为保证金，委托(tuō)其(qí)通(tōng)过二级市场交(jiāo)易影响(xiǎng)新美(měi)星股价(jià)，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情况；何德平知(zhī)悉并参与了本案行为(wèi)；上述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合法(fǎ)理(lǐ)财(cái)。在(zài)案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)有共同影响“新美星”股价的意(yì)图和目(mù)标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且(qiě)采取了(le)联合影响股价的行动，属于(yú)共(gòng)同操纵行为。

　　关(guān)于违(wéi)法(fǎ)期间和(hé)责任承担，证(zhèng)监会表示(shì)，由于(yú)2018年9月26日(rì)至2019年2月14日(rì)期(qī)间蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星”客(kè)观上为后(hòu)续(xù)的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土(tǔ)知道蒋维和上市公(gōng)司的(de)合作，知道蒋维(wéi)已经(jīng)有一定底仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传武的(de)违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基础(chǔ)上，在认定及处罚时将合谋各(gè)方(fāng)视为一个整(zhěng)体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违反了2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第二百零(líng)三条所述的操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)：就操纵证券市(shì)场(chǎng)行(xíng)为，对(duì)何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚(fá)款1195.89万元，对(duì)毛(máo)明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇(fù)持(chí)有公司80万股股份(fèn)，占新美(měi)星(xīng)上市(shì)时总(zǒng)股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票(piào)继续(xù)由海(hǎi)得(dé)泽广代(dài)持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二(èr)人(rén)不存(cún)在代持，涉案(àn)股份系海得泽广为兰(lán)某代持，股份(fèn)减(jiǎn)持决(jué)策由海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得(dé)泽(zé)广将减(jiǎn)持所得(dé)汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账(zhàng)户的原因系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息。第二，涉(shè)案(àn)股份仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不(bù)对(duì)投资者(zhě)决(jué)策产生重(zhòng)大影响，情节轻微(wēi)。第三，即(jí)便(biàn)认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有(yǒu)主观过错，不应受到处罚。综上，请求(qiú)不(bù)予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某(mǒu)等询(xún)问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交(jiāo)易流水、资(zī)金流水及相关银(yín)行(xíng)账(zhàng)户流水，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关(guān)系，代持(chí)资(zī)金(jīn)和(hé)减持所(suǒ)得系家庭共(gòng)同财产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所提相关(guān)理由不具有事(shì)实和法律依据，不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，何德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如(rú)实告(gào)知上(shàng)市公司上述持股情况，导致新美(měi)星在(zài)相关公(gōng)告中均未披露相(xiāng)关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条(tiáo)规定，何德平的行(xíng)为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第(dì)三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违(wéi)法行为，对何德平给予警告，并处(chù)以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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