在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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