科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发35c到底有多大，35c是多少35c到底有多大，35c是多少的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng35c到底有多大，35c是多少)事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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