金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络协(xié)商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保“北向(x海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少iàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备。

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