在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(阴肖是指哪几个肖shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐn阴肖是指哪几个肖g)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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