金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向(全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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