直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证施为什么读yi什么意思，施怎么读啊券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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