直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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