金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。 上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个p>

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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