金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。一个男的长期不碰他老婆是什么原因p>

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)一个男的长期不碰他老婆是什么原因办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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