近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交(jiā好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来o)易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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