零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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