零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔苏修是什么意思，苏修是什么意思近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng苏修是什么意思，苏修是什么意思)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(苏修是什么意思，苏修是什么意思shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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