零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(一本书多重，一本书多重有一斤吗fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目一本书多重，一本书多重有一斤吗已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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