在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次苏修是什么意思，苏修是什么意思遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找苏修是什么意思，苏修是什么意思海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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