科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zh咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉ōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎ咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉ng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉p>

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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