科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(t双修是指什么意思，双修是怎么进行的í)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法双修是指什么意思，双修是怎么进行的律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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