科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据(cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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