零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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