直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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