昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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