零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停