金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台rong>一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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