零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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