金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(j每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办iè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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