直播短视(shì)频成为市场风口，但水娃是几娃？ 水娃是什么颜色金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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