科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(sh城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字àng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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