在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监管(g东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗uǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗态便停止更新(xīn)。

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